商品取引員に対する行政処分について

[1]　今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。
[2]　役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。
[3]　商品取引事故等の発生原因について調査分析し、再発防止のための措置を講ずること。
[4]　委託者保護のための管理体制を強化し、商品先物取引未経験者に対する保護措置を徹底すること。

[1]　多数の商品取引事故等が発生していた事実を組織的に隠ぺいし、次の書類において、その発生状況等を記載せず、虚偽の数値を記載していた事実が認められたこと。

[2]　法第211条第1項及び第2項に規定する純資産額規制比率について、次の事実が認められたこと。

[3]　法第214条に規定する不当な勧誘等の禁止に関し、次の事実が認められたこと。

[1]　顧客との間に紛争がひん発し、又は使用人に対する指導監督が不適切であるため顧客との間に紛争がひん発するおそれがあると認められたこと。
[2]　役職員が組織的に主務大臣に対する商品取引事故等の虚偽報告を行うなど、法令遵守体制の不備が認められたこと。
[3]　不当な勧誘等が複数認められ、登録外務員の指導管理等に関する内部管理体制の不備が認められたこと。
[4]　商品先物取引の経験のない者から、当該委託者にふさわしい取引量を超える取引を受託し、委託者保護のための管理体制の不備が認められたこと。

[1]　今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。
[2]　役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。
[3]　商品取引事故等の発生原因について調査分析し、再発防止のための措置を講ずること。

[1]　旧法第136条の30第1項の規定に基づく資料の提出の要求に対して平成16年11月19日付けで提出のあった商品取引事故等の発生状況及びその処理状況報告並びに月計残高試算表
[2]　法第224条第2項の規定に基づく施行規則第117条第1項第3号の規定に基づき提出のあった事故等の発生状況及びその処理状況についての報告書
[3]　法第224条第2項の規定に基づく施行規則第117条第1項第4号の規定に基づき提出のあった月計残高試算表

[1]　顧客との間に紛争がひん発し、又は使用人に対する指導監督が不適切であるため顧客との間に紛争がひん発するおそれがあると認められたこと。
[2]　役職員が組織的に主務大臣に対する商品取引事故等の虚偽報告を行うなど、法令遵守体制の不備が認められたこと。

[1]　今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。
[2]　役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。
[3]　商品取引事故等の発生原因について調査分析し、再発防止のための措置を講ずること。

[1]　旧法第136条の30第1項の規定に基づく資料の提出の要求に対して平成16年11月22日付けで提出のあった商品取引事故等の発生状況及びその処理状況報告並びに月計残高試算表
[2]　法第224条第2項の規定に基づく施行規則第117条第1項第3号の規定に基づき提出のあった事故等の発生状況及びその処理状況についての報告書
[3]　法第224条第2項の規定に基づく施行規則第117条第1項第4号の規定に基づき提出のあった月計残高試算表

[1]　顧客との間に紛争がひん発し、又は使用人に対する指導監督が不適切であるため顧客との間に紛争がひん発するおそれがあると認められたこと。
[2]　役職員が組織的に主務大臣に対する商品取引事故等の虚偽報告を行うなど、法令遵守体制の不備が認められたこと。