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プレスリリース

平成26年8月28日

農林水産省
経済産業省

商品先物取引業者に対する行政処分について

農林水産省及び経済産業省は、商品先物取引業者である株式会社UHG(本社:東京都千代田区)に対し、商品先物取引法(昭和25年法律第239号。以下「法」という。)の規定に基づき、商品先物取引業の運営の改善に必要な措置をとることを命じました。

1. 処分内容

法第232条第1項の規定に基づく業務改善命令

商品先物取引業の運営の改善のため、速やかに以下の措置を講ずること。

(1)今般の法令違反行為の発生原因について調査分析し、当該行為の再発を防止するため、実効性のある改善措置を講ずること。

(2)法令違反行為に関与した役職員に対する適切な指導・管理を行うこと。

(3)全役職員に対し法令遵守を徹底させること。

(4)外務員に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。

2.処分理由

株式会社UHGの外務員が、以下のとおり、法の規定に違反していたことが確認された。

(1)外務員A及びBが、商品市場における取引等につき、商品先物取引法施行規則(平成17年農林水産省・経済産業省令第3号。以下「規則」という。)第101条に定める事項について顧客の指示を受けないでその委託を受けており、これは、法第214第3号に定める禁止行為に該当するものと認められる。

(2)外務員Aが、商品市場における取引等につき、顧客に対し、特定の上場商品構成物品の売付けと当該売付けと対当する取引の数量及び期限を同一にすることを勧めており、これは、法第214条第8号に定める禁止行為に該当するものと認められる。

(3)外務員Bが、商品市場における取引等の委託につき、決済を結了する旨の意思を表示した委託者に対し、引き続き当該取引を行うことを勧めており、これは、法第214条第10号に基づく規則第103条第1項第7号に定める禁止行為に該当するものと認められる。

お問い合わせ先

食料産業局商品取引グループ
担当者:馬場、萩原
代表:03-3502-8111(内線4170)
ダイヤルイン:03-3502-5754
FAX:03-3502-6847

経済産業省商務流通保安グループ商取引監督課
担当者:仙田、高橋
代表:03-3501-1511(内線4201)
ダイヤルイン:03-3501-5895
FAX:03-3580-6407

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