商品取引員に対する行政処分について

（ 1 ）今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。

（ 2 ）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。

（ 3 ）商品取引事故等の発生原因について調査分析し、再発防止のための措置を講ずること。

（ 4 ）顧客の適合性に係る社内審査体制の整備を図ること。

（ 1 ）商品取引所法の一部を改正する法律（平成16年法律第43号）の施行前の商品取引所法(以下「旧法」という。)第136条の30第1項の規定に基づく資料の提出の要求に対して平成16年11月18日付けで提出のあった商品取引事故等の発生状況及びその処理状況報告並びに月計残高試算表

（ 2 ）法第224条第2項の規定に基づく商品取引所法施行規則（平成17年農林水産省・経済産業省令第3号。以下「施行規則」という。）第117条第1項第3号の規定に基づき提出のあった事故等の発生状況及びその処理状況についての報告書

（ 3 ）法第224条第2項の規定に基づく施行規則第117条第1項第4号の規定に基づき提出のあった月計残高試算表 

（ 1 ）役職員が組織的に主務大臣に対する商品取引事故等の虚偽報告を行うなど、法令遵守体制の不備が認められたこと。

（ 2 ）法第215条で定める適合性の原則に関し、一定以上の収入を有しない者に対する勧誘に当たって行うべき当該顧客に係る社内審査を行わないまま、取引契約を締結していた事実が認められたこと。

（ 1 ）今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。

（ 2 ）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図ること。

（ 3 ）商品取引事故等の発生原因について調査分析し、再発防止のための措置を講ずること。

（ 1 ）旧法第136条の30第1項の規定に基づく資料の提出の要求に対して平成16年11月22日付けで提出のあった商品取引事故等の発生状況及びその処理状況報告並びに月計残高試算表

（ 2 ）法第224条第2項の規定に基づく施行規則第117条第1項第3号の規定に基づき提出のあった事故等の発生状況及びその処理状況についての報告書

（ 3 ）法第224条第2項の規定に基づく施行規則第117条第1項第4号の規定に基づき提出のあった月計残高試算表 

（ 1 ）顧客との間に紛争がひん発し、又は使用人に対する指導監督が不適切であるため顧客との間に紛争がひん発するおそれがあると認められたこと。

（ 2 ）役職員が組織的に主務大臣に対する商品取引事故等の虚偽報告を行うなど、法令遵守体制の不備が認められたこと。 

（ 1 ）今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。

（ 2 ）再勧誘の禁止に関する内部管理体制の充実・強化を図るとともに、再勧誘の再発防止策を講ずること。

平成19年11月25日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、顧客の適合性に係る社内審査体制の整備を図ること。