商品取引員に対する行政処分について

商品取引受託業務の停止(ただし、取引の決済を結了させる場合を除く。)

平成21年7月27日から同年8月5日(8営業日)

平成21年8月16日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の措置を講ずること。

（1）今般の法令違反の行為の責任の所在を明確にすること。

（2）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図り、不当な勧誘行為等の再発を防止すること。

（3）商品取引事故等の未報告について、このような事態が生ずることのないように法令を遵守した事故等の判断基準の策定等実効ある再発防止策を講ずること。

（4）商品取引事故等の発生原因について調査分析するとともに、事故等に関与した役職員に対する適切な処分等指導・管理体制を早急に整備し、再発防止のための措置を講ずること。

 （1）商品取引事故等が発生していたにもかかわらず、内部管理体制の不備により、法第224条第2項の規定に基づく商品取引所法施行規則(平成17年農林水産省・経済産業省令第3号。以下「施行規則」という。)第117条第1項第3号の規定に基づき提出のあった事故等の発生状況及びその処理状況についての報告書において、その発生状況等を記載せず、報告を怠っていた事実が認められたこと。

（2）法第214条に規定する不当な勧誘等の禁止に関し、次の事実が認められたこと。

（3）顧客の知識、経験、財産の状況及び受託契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行っていたものがあったこと。

（1）商品取引事故等について、主務大臣への報告が適切に行われていないなど、内部管理体制の不備が認められたこと。

（2）不当な勧誘等が多数認められ、営業部門における法令遵守の徹底が必要と認められたこと。

商品取引受託業務の停止(ただし、取引の決済を結了させる場合を除く。)

平成21年7月27日から同年7月31日(5営業日)

平成21年8月16日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の措置を講ずること。

（1）今般の法令違反の行為の責任の所在を明確にすること。

（2）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図り、不当な勧誘行為等の再発を防止すること。

（3）商品取引事故等の発生原因について調査分析するとともに、事故等に関与した役職員に対する適切な処分等指導・管理体制を早急に整備し、再発防止のための措置を講ずること。

（1）法第214条に規定する不当な勧誘等の禁止に関し、次の事実が認められたこと。

（2）顧客の知識、経験、財産の状況及び受託契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行っていたものがあったこと。

不当な勧誘等が多数認められ、営業部門における法令遵守の徹底が必要と認められたこと。

商品取引受託業務の停止(ただし、取引の決済を結了させる場合を除く。)

平成21年7月27日から同年7月31日(5営業日)

平成21年8月16日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の措置を講ずること。

（1）今般の法令違反の行為の責任の所在を明確にすること。

（2）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図り、不当な勧誘行為等の再発を防止すること。

 （3）商品取引事故等の発生原因について調査分析するとともに、事故等に関与した役職員に対する適切な処分等指導・管理体制を早急に整備し、再発防止のための措置を講ずること。

（4）使途不明の差入保証金について、早急に具体性のある回収計画を策定の上、早期解決を図ること。

（1）法第214条に規定する不当な勧誘等の禁止に関し、次の事実が認められたこと。

（2）顧客の知識、経験、財産の状況及び受託契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行っていたものがあったこと。

（3）商品市場における取引に関する専門的知識及び経験を有しない顧客に対し、契約締結に際しての説明を怠っていたものがあったこと。

（1）不当な勧誘等が多数認められ、営業部門における法令遵守の徹底が必要と認められたこと。

（2）使途不明の差入保証金の返還手続が具体的に進ちょくしていなかったこと。

商品取引受託業務の停止。ただし、次に掲げる場合を除く。

（1）取引の決済を結了させる場合。

（2）商品市場における取引の委託の取次ぎの委託を受ける商品取引員から委託者の計算による新規の取引を受託する場合。

（3）外国の商品市場において先物取引の委託の取次ぎ等を引き受ける業務を営むことについて当該外国法令の規定による許可等を受けている者から、外国における顧客のためになす新規の取引の委託を受ける場合。

平成21年7月27日から同年7月28日(2営業日)

平成21年8月16日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の措置を講ずること。

（1）今般の法令違反の行為の責任の所在を明確にすること。

（2）役職員に対し法令遵守を徹底するとともに、商品取引事故等の処理及び外務員指導に関する内部管理体制の充実・強化を図り、不当な勧誘行為等の再発を防止すること。

（3）商品取引事故等の未報告について、このような事態が生ずることのないように法令を遵守した事故等の判断基準の策定等実効ある再発防止策を講ずること。

（4）商品取引事故等の発生原因について調査分析するとともに、事故等に関与した役職員に対する適切な処分等指導・管理体制を早急に整備し、再発防止のための措置を講ずること。

（1）法第214条に規定する不当な勧誘等の禁止に関し、次の事実が認められたこと。

（2）顧客の知識、経験、財産の状況及び受託契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行っていたものがあったこと。

（1）商品取引事故等について、主務大臣への報告が適切に行われていないなど、内部管理体制の不備が認められたこと。

（2）不当な勧誘等が多数認められ、営業部門における法令遵守の徹底が必要と認められたこと。